本文是一篇國際貿易論文，本文基于近幾年大力提倡自主創新的背景下研究了技術創新對中國制造業出口產品質量升級的影響，梳理了技術創新理論、技術差距理論、產品生命周期理論、和國際競爭的“蛙跳”理論，借鑒Antoniades模型分析了技術創新對出口產品質量的影響機制，利用中國專利數據、海關貿易數據和工業企業數據進行了計量分析。
第1章緒論
1.1選題背景及意義
1.1.1選題背景
自改革開放以來，中國經過不斷的創新、改革和發展，儼然從一個封閉、落后的貧窮國家成長為世界第二大經濟體、世界第一貿易大國。自中國加入世貿組織以來，借著經濟全球化的東風，充分利用國內外市場資源和自身的比較優勢，使中國國民經濟以及進出口貿易尤其是制造業出口貿易實現了跨越式發展。制造業出口在我國貿易出口總額中所占比重不斷攀升，中國出口貿易的主力軍已經從最初的初級產品轉變為工業制成品，門類齊全、獨立完整的制造業體系成為支撐我國經濟社會發展的重要基石，同時也為全球經濟增長做出了突出貢獻，與此同時，中國在國際分工中地位不斷提升，連續十一年位居世界第一制造業大國。盡管中國制造業經過多年的發展已經取得了不小的成績，但是中國只是制造業大國，并不是制造業強國，出口產品的種類仍以勞動密集型產品的加工貿易為主，技術附加值低，主要依靠國內豐富廉價的勞動力來獲取低成本價格優勢。在國際貿易形勢的惡化、貿易保護主義勢力抬頭以及國內勞動力、原材料成本上升的背景下，制造業出口產品的價格優勢受到較大程度的打擊，我國的出口行業和出口企業面臨著而越來越大的國際競爭壓力。黨的十九大報告與以往相比，不再明確提出經濟增長目標，而是更加強調高質量的增長，提出要注重科技創新，要在指導性創新成果上取得重大突破，為科技強國、質量強國的建設提供有力的支撐和保障，推動建設社會主義現代化強國。同樣，在十四五規劃中，黨中央明確指出以推動高質量發展為主題，發展模式由規模擴張轉向更加注重質量、效率的發展，推動經濟穩健向前。
1.2研究思路和框架
1.2.1研究思路
首先，本文通過對以往國內外文獻的歸納和分析，發現對技術創新和出口產品質量影響的研究都是建立在一些理論基礎和假設之上的，這些假設的理論基礎主要來源于技術創新理論、技術差距理論、產品生命周期理論和國際競爭的“蛙跳”理論，因此將以上理論作為本文的理論基礎。其次，在理論支撐的基礎上，本文擬論述技術創新對出口產品質量的影響機制，這包括三個方面，分別是技術進步效應、成本收益效應和綜合效應。然后，本文擬對出口質量水平測算的方法進行對比并選擇了需求逆推法作為本文的測量方法，對中國技術創新水平發展的變化情況和中國出口產品質量的變化情況進行分析，在此基礎上，本文采用中國工業企業數據、海關數據和專利數據的匹配數據，使用固定效應模型的方法進行實證分析，通過基準回歸分析、穩健性分析、內生性分析和異質性分析進一步印證本文作用機制和主要結論，并根據實證結果得出結論并提出政策建議。 第2章文獻綜述
2.1技術創新對出口貿易的影響研究
2.1.1技術創新的相關研究
有關技術創新的研究起源于上世紀30年代，將創新的概念首次引入到經濟學中的是美籍奧地利經濟學家熊彼特（Schumpeter），其在著作《經濟發展理論》中首次提出創新理論，他認為創新就是要建立一種新的生產函數，是把一種從來沒有的關于生產要素和生產關系的新組合引入到生產中來，從而形成新的生產力。Schumpeter將創新分為五種情況，分別是生產一種新產品，采用一種新的生產方法，開辟一個新市場，控制原材料或半制成品的一種新供應來源，實現一種工業的新組織。自Schumpeter之后，各國學者從多角度展開對創新的綜合性研究，豐富了相關的理論。
關于技術創新的理論方面，美國經濟學家索洛（Solow）（1957）研究了技術進步與經濟增長之間的關系，提出了將生產技術視為同勞動和資本一樣的生產要素，并驗證了技術的進步是促進經濟增長的主要因素[1]。隨后，Sheshinski（1967）將干中學效應引入到經濟學角度的知識模型，也將企業的技術進步內生于經濟增長之中[2]。此后，曼斯菲爾德（Mansfield,1968）研究得出推動社會進步的主要動力是技術創新和技術擴散，并認為技術創新體現在一個新產品從被設計、生產到營銷的整個過程[3]。在此基礎上，弗里曼（Freeman,1982）又從經濟學市場的角度研究了技術創新，他認為技術創新是指新產品、新過程的首次商業化轉化過程。90年代后，Grossman和Helpman（1991）基于研發模型研究技術進步的經濟增長效應，再次得出了技術進步是社會經濟增長的重要源泉的結論[4][5]。
關于技術創新的內涵特征方面，國內學者柳卸林（1993）提出技術創新就是一種新思想的產生，這種思想包括了從新工藝的研發到新產品的制造再到首次商業化的過程，其本質是新技術的產生和應用[6]。
2.2出口產品質量的影響因素研究
2.2.1出口產品質量升級的相關研究
有關近30年中國的出口產品質量是否得到升級一直是國內外學者最熱衷研究的問題，研究的結論也可以分為兩方面。孫林、盧鑫、鐘鈺（2014）基于絕對質量和相對質量兩個角度實證測算了2001—2010年中國出口至美國市場的產品質量，發現中國出口產品具有明顯的升級現象，與四個經濟體的比較分析也發現中國存在明顯的提升[22]。王明益（2014）基于1998—2008年出口美國的數據研究得出類似結論，發現中國制造業出口產品質量緩慢提升，但不同類型的行業展現出不同的特征[23]。另一方面，張杰（2014）采用2000—2006年海關貿易數據基于DSM模型的研究卻得出了不同結論，發現中國出口產品質量整體出現輕微的下降趨勢，并整體呈現“U”型的變化特征[24]。
2.2.2出口產品質量的影響因素研究
出口產品質量的影響因素研究主要從以下三個角度展開，首先是研發投入、中間品角度。Bernard和Jensen（1999）研究了美國出口企業和非出口企業的特征，發現出口企業大多是具有較大規模、生產率較高的企業，且出口企業逐漸呈現高資本密集度的傾向，出口質量也較高。Bernard和Wagner（1996）以德國企業為對象，Clerides，Lach和Tybou（t1998）以摩洛哥、墨西哥和哥倫比亞的出口企業為對象，Eaton，Kortum和Kramarz（2004）以法國企業為對象均研究了生產率對出口產品質量的影響，均發現高生產率企業具有更高的資本密集度，且傾向于出口高質量的產品。Fan（2005）從出口質量、出口時間和出口范圍三個維度研究了生產率對產品出口質量的影響，發現了生產率多維度的促進作用[25]。Schott（2004）借鑒Faivey（1981）的研究思路，研究了美國出口至各國家出口產品質量的變化情況，也發現出口國的要素稟賦和技術利用效率都可以顯著提升出口產品質量[26][27]。
...........................
第3章技術創新影響出口產品質量的理論基礎.........................14
3.1技術創新理論.................................14
3.1.1熊彼特創新理論...............................14
3.1.2新古典學派的技術創新理論......................14
第4章技術創新影響出口產品質量的作用機制.....................19
4.1技術進步效應.......................................19
4.2成本收益效應...............................20
第5章技術創新水平和出口產品質量的測度與變化情況.................25
5.1技術創新水平的發展現狀............................25
5.1.1技術創新水平的總體變化情況................................25
5.1.2各地區制造業企業創新水平的變化情況....................27
第6章技術創新影響出口產品質量升級的實證研究
6.1模型構建和變量選取
6.1.1數據來源與處理
本文的數據主要來源于三個數據庫：中國工業企業數據庫、中國海關數據庫和中國專利數據庫。中國工業企業數據庫由國家統計局建立，包含了全部國有企業及規模以上非國有企業的企業信息，包括所有制信息、企業法人代碼、出口額、利潤合計和固定資產等，本文的控制變量也是從中選取或構造的。中國海關數據庫是由國家海關總署統計的每一年進出口貿易的詳細信息，包括進出口的價格、數量、來源地、目的地、貿易方式和企業信息等，本文的出口產品質量是由海關數據計算而來的。中國專利數據庫收錄了自1985年以來全部發明專利、實用新型專利和外觀專利的信息，包括申請日、公開日、申請號、代理人和代理機構等信息，該數據庫可以準確反映各企業的創新能力和創新行為，本文的核心解釋變量是從該數據庫選取的。
為保證實證過程的順利和結果的準確性，在合并數據之前我們要對數據進行處理。我們首先剔除了工業企業數據信息殘缺和指標異常的樣本，包括工業增加值、固定資產凈值等重要指標為負、缺失或異常的樣本；然后剔除海關數據中價格、進出口額等重要指標缺失、異常以及單筆貿易額過小的樣本，最后利用Stata16.0進行匹配合并數據。
由于工業企業數據庫和海關數據庫沒有統一的公司編碼，我們參考樊海潮、郭光遠（2015），用各自的公司信息分三步合并兩數據庫，首先用公司名稱匹配兩數據庫，接著使用郵編和企業電話號碼匹配，最后用法人名稱和電話號碼進一步匹配。匹配完成后再將合并數據與中國專利數據庫按照企業名稱匹配，最終可得供我們使用的合并數據，該數據為2000—2013年的非平衡面板數據，共379,473條觀測值。 第7章研究結論與政策建議
7.1研究結論
本文基于近幾年大力提倡自主創新的背景下研究了技術創新對中國制造業出口產品質量升級的影響，梳理了技術創新理論、技術差距理論、產品生命周期理論、和國際競爭的“蛙跳”理論，借鑒Antoniades模型分析了技術創新對出口產品質量的影響機制，利用中國專利數據、海關貿易數據和工業企業數據進行了計量分析，研究發現：
第一，技術創新對我國制造業出口產品質量的升級具有顯著的促進作用，這種促進作用是通過技術進步效應和成本收益效應兩方面來實現的，并在企業生產的過程中互為推動，形成綜合效應。
第二，技術創新的技術進步效應對出口產品質量的提升是一種直接的效應，而成本收益效應更多的是一種間接的促進作用。根據作用機制的分析，從靜態來看，技術創新水平越高的企業生產的邊際成本就越低，從而利潤最大化時的質量選擇就越高，這為企業進行出口產品質量升級提供了動力。從動態來看，當出口企業的生產成本小于一個臨界值時，它將選擇出口產品質量升級，當其成產成本大于一個臨界值時，它將選擇維持原有質量水平。
第三，根據本文的異質性分析，相比于外觀專利，發明專利和實用新型專利對出口產品質量升級的促進作用更為明顯，我們認為這是由于發明專利和實用新型專利的技術含量更高，蘊含著更多的科技元素，因而促進作用更強。相比較于中部地區和西部地區，技術創新的促進作用在東部地區更為明顯，這可能是由于東部地區的經濟發展水平較高，對企業的研發、創新活動的激勵效應比較明顯，高素質的技術創新人才較多，且東部地區知識產權保護意識更強，更易于發揮出技術創新的促進作用。
第四，無論是從創新投入還是從創新產出的層面來看，我國的制造業企業技術創新能力水平都持續增強，但各地區的發展呈現不平衡性，東部地區的技術創新水平最高，中部次之，西部發展最為滯后，這與我國地域發展的不平衡相關。
參考文獻（略）