本文是一篇項目管理論文，本文基于云模型的營達高速公路PPP項目前期風險分擔決策較好的遵循了政府和社會資本充分發揮資源稟賦的優勢，風險管控能力強的一方則承擔較多的風險分擔職責，該方案具備較好的可執行性。因為PPP項目的風險分擔的本質就是政府以及社會資本雙方的動態博弈，在對風險分擔方案的比選過程中，風險談判重點關注的點在于雙方的利益及獲得這部分利益所需要承擔的風險損失，需要防止出現雙方在博弈過程中所產生的不正當競爭關系。
1 緒論
1.1研究背景及意義
1.1.1研究背景
我國經濟社會快速化發展過程中，帶動了社會公共基礎設施建設的騰飛，傳統的項目管理模式已經無法適應現代化的基礎設施建設需求，如何引入新的社會資本來解決新的公共產品需求問題，成了眾多研究者關注的焦點。由于社會資本具有較為雄厚的資金實力以及技術服務口碑，加上政府政策優勢的引導，采用PPP模式來建設公共產品基礎設施能夠充分發揮兩者的優勢，在降低政府財政資金支出的同時，還可以借助社會資本運作過程中的先進管理經驗來提升效率，并充分降低項目可能產生的風險等，促進項目效益的提升，實現基礎設施建設過程中的社會效益和經濟效益的共同發展。
高速公路項目一直以來是國民經濟發展的重要組成之一，俗語有云“要致富，先修路”，中國公路行業的下游需求較為廣泛，抵御經濟周期波動能力較強，高速公路行業整體呈現穩步發展的態勢。據國家統計局出具的《2020 年國民經濟和社會發展統計公報》顯示，公路運輸承擔了中國 71.25%的旅客運輸量和 73.93%的貨物運輸量。2020 年末全國民用汽車保有量28087萬輛，較上年末同比增長約7%；民用轎車保有量15640萬輛，增長率約6.5%。隨著國民經濟發展，城鎮旅游人次增長，出行率的提高，車流量增長的趨勢還將延續。通過對高速公路道路交通基礎設施的建設投入，能夠刺激并推動我國經濟的發展和進步，高速公路建設能力及水平能夠一定程度上反映該地區的經濟社會發展能力。即使現在學者關于高速公路項目投資存在的彈性問題存有一定的分歧，但是大多數研究人員都認為高速公路的投資建設能夠對經濟社會發展做出較為重要的貢獻，高速公路建設是我國經濟社會發展進步的重要載體。盡管高速公路基礎設施建設能夠產生較大的經濟及社會效益，并一定程度通過乘數效應的方式提升地區GDP水平。然而，伴隨經濟建設從沿海向內陸的延伸，高速公路項目建設存在較為明顯的資源稀缺性，建設條件變得較復雜和困難，會面臨更多的橋梁、隧道等結構設置，造成單位建筑成本的上升。
1.2 國內外研究綜述
1.2.1 PPP項目風險識別研究
風險識別作為對潛在的項目風險辨認的重要環節，也是風險管理三大核心模塊的首要環節，通常借助數據、資料以及案例作為基礎，通過對客觀存在的感知并輔以過往經驗，實現對項目潛在風險的甄別過程。
目前關于學術界針對PPP項目風險識別已經取得了較為豐富的研究成果。
從國外研究結果看，包含了：英國PPP項目風險管理中，風險識別包含三個層級共47個風險因素，這一研究成果已經得到了學術界的普遍認可并得到了較大的引用量（Li 2015）。PPP項目風險研究大體可以分為兩個部分，第一部分為風險性質的研究，第二部分為不同生命周期階段中風險管理的研究（Tang 2017）。PPP項目存在一些特有風險，這些特有的風險體現出了公共實體和私人利益之間的捆綁關系，通常將這類風險分為招投標風險、剩余價值風險和財政風險，也可以將其分為內生風險和外生風險（Sachs 2017）。PPP項目中特定類型的風險可以根據項目的性質進行分類，比如交通項目、發電廠項目、廢水處理項目等，在針對這類項目風險的識別問題分析時，可以充分考慮不同項目的政治風險、經濟風險、財務風險、施工風險以及運營風險等（Sobhiyah 2019）。在研究泰國曼谷軌道公共交通PPP項目風險的關鍵因素中，通過問卷調查方式發現包含了七大類31個風險指標（Yuan 2010）。在研究澳大利亞PPP工程項目風險關鍵因素中，按照國際級、國家級和項目級三個層次拓展出70多項風險因素指標（Raisbeck 2013）。
從國內研究結果看，包含了：廉租房PPP項目風險識別可以借助WBS-RBS方法進行（張雯 2011），PPP項目風險識別也可以借助WACC模型進行（彭桃花 2014），或者是借助博弈論等經典的經濟模型對PPP項目風險進行識別（霍麗偉 2018）。通過分析我國失敗的PPP項目案例，并總結歸納導致這些PPP項目失敗的因素，并提出相應的整改意見（柯永建 2019）。在對北京地鐵四號線項目的風險識別研究上，重點研究了造成北京地鐵PPP項目的經濟風險（李靜華 2017）。在對福建泉州某廢水處理PPP項目風險識別過程中，通過有效方法識別了重要的風險因素（陳炳泉 2019）。在研究PPP項目有關社會資本參與項目共建時，對于風險識別采用了問卷調查的方式獲得社會資本方的態度，發現在整個生命周期中，社會資本更加關注建設期和運營期的風險，對于項目前期以及其他關聯階段的風險則比較輕視（李潔 2018）。
2 相關概念及理論基礎
2.1相關概念界定
2.1.1 PPP模式定義與分類
PPP模式是一種以政府公共部門聯合私營社會資本合伙共建項目的全新模式，也是上個世紀九十年代之后出現的公私合營的項目建設模式，首先出現在英國，廣義定義了政府公共部門和社會資本因共同利益而達成的戰略合作協議，并以此提供長期的公共產品以及服務，狹義定義主要指通過公私合營、共擔風險和共享收益的一種合作關系。通常PPP模式涵蓋了一系列的融資模式，包括BOT或者TOT模式。PPP模式結構示意圖如圖2-1所示。 2.2 相關理論基礎
2.2.1 全生命周期理論
全生命周期理論作為現代項目管理理論的重要研究課題之一，也是從項目管理理論中發展而來，項目管理理論為全生命周期理論奠定了深厚的理論基礎，因此在研究全生命周期理論過程中，有必要對項目管理理論進行重新介紹。全生命周期就是項目建設的整個生命周期，體現其從出現到發展到最終消亡的過程，全生命周期理論需要對項目生命周期各階段的狀況進行剖析，來分析不同階段的項目改進方案及措施，從而確保項目能夠可持續發展，針對項目工程管理而言，生命周期可以從概念、規劃、實施和收尾四個階段加以解析，不同階段對于項目而言，都不可缺少，同時也會對其他階段產生影響。
項目管理對社會生產和人民生活產生重要的影響，對于項目管理的研究也逐年受到越來越多的研究者的關注，已經出現了較為豐富的理論研究成果，并在不同的項目中得到應用，以確保項目能夠有效完成。項目因為實際建設情況也會面臨較多的風險，因而項目管理風險相關的研究也得到了創新和發展，通過實踐經驗可以確定，項目管理已經成為當下社會主要的管理學科，也為科學管理和項目實踐提供了較為堅實的理論支持。項目管理研究的縱深發展，逐步形成了系統化和多元化的發展研究方向，國內外關于項目管理的研究都相對比較成熟，并不斷創新管理模式，國內雖然相關研究起步較晚，但是通過國外先進的經驗引入，結合我國特有的國情加以創新，能夠確保項目管理理論符合我國特殊項目建設的基本要求，推動項目管理在更多的領域中得到應用以及發展。
3 營達高速公路PPP項目風險因素分析 ............................... 20
3.1營達高速公路項目概況 ................................. 20
3.2 營達高速公路PPP項目風險清單 ............................ 21
4 營達高速公路PPP項目生命周期風險決策分析 ............................... 29
4.1基于云模型的前期風險分擔決策研究 ................................ 29
4.1.1 前期風險分擔方法選擇 ................................. 29
4.1.2 前期風險分擔方案設計 ..................................... 30
5 研究結論優化建議 .................................... 56
5.1 研究結論 ........................................ 56
5.2 優化建議 ................................ 57
4 營達高速公路PPP項目生命周期風險決策分析
4.1基于云模型的前期風險分擔決策研究
根據上述章節確定的營達高速公路PPP項目風險清單，本節將結合營達高速公路PPP項目建設周期不同階段的風險決策進行深入研究，并從政府以及社會資本的視角進行展開分析，在前期階段將引入云模型理論設計一種風險分擔方案，并具體進行實證分析。 4.1.1 前期風險分擔方法選擇
目前有關高速公路PPP項目風險分擔機制的研究雖然已經取得了一定的成效，但是還存在較多明顯的問題需要解決。首先，目前的評價方法基本側重于技巧方面的改進，更多的依賴于一些閾值或者模型的精確計算來推演最優的結果，但是卻沒有辦法來解決風險本身的隨性以及模糊性等問題。其次，目前的研究體系下的風險分擔框架只具備一定的借鑒意義，通常無法被政府機構或者社會資本全盤接受，但是不能解決方案之間的相互必選問題。最后，根據現有的評價體系，少數派的意見可能會被統計結果所忽視，從而造成最終評價結果的不準確。
云模型理論是我國著名學者李德毅院士結合特定結構算法的不確定性，通過推理技術進行定性定量轉換的數學模型，其本質基礎是模糊數學和概率論的結合。通過引入云模型理論研究高速公路PPP項目，選擇逆向云發生器進行計算的具體邏輯為：第一，實現定性與定量評價之間的轉化，從而解決風險分擔評價過程中的隨機性和模糊性的問題；第二，給出具有參考意義的“立項最優方案”，從而最終確定優選方案；第三，根據云模型的理論推導，設計循環改進打分算法，解決少數派意見被忽略的問題。


5 研究結論優化建議
5.1 研究結論
本文研究營達高速公路PPP項目風險管理，從生命周期角度將其分為前期、建設期、運營期三個階段，不同階段的風險管理以及風險應對策略方案的設計，在前期選擇了云模型進行實證分析，在建設期選擇了系統動力學進行實證分析，運營期通過層次分析法及模糊綜合理論構建了風險應急預警系統。文章在系統分析了國內外關于PPP項目風險識別、風險分擔及緩解、項目生命周期管理的研究現狀，然后借助生命周期理論、風險管理理論、云模型理論以及系統動力學理論為后文研究奠定了理論基礎，并根據營達高速公路建設的實際情況，從宏觀、中觀和微觀三個層面構建了29個風險清單指標體系，并在這一理論體系的基礎上研究了營達高速公路PPP不同生命周期的風險應對策略方案設計，研究發現：
第一，在項目建設前期，風險分擔主要需要考慮政府部門和社會資本之間的風險承受能力，通過引入風險清單指標體系后發現，與政策、法律法規以及宏觀經濟形勢相關聯的風險，基本都由政府獨自承擔，通過不可抗拒力量作為代表的自然環境風險，基本由政府和社會資本共同承擔，且呈現出風險平均分攤的趨勢；與建設、運營相關的風險，基本都由社會資本獨自承擔，而設計風險以及融資風險除開的剩余中觀層面的風險均由政府承擔；微觀層面的風險，幾乎均由政府和社會資本功能分擔。說明了基于云模型的營達高速公路PPP項目前期風險分擔決策較好的遵循了政府和社會資本充分發揮資源稟賦的優勢，風險管控能力強的一方則承擔較多的風險分擔職責，該方案具備較好的可執行性。
第二，在項目建設期，基于系統動力學理論的風險元事件對系統會產生連鎖影響，在綜合各因素變化情況的基礎上構建系統動力學動態風險模型，并根據營達高速公路建設實例進行仿真檢驗，發現項目建設質量和工期具有十分明顯的關聯關系，為保障施工活動能夠順利完成，需要對項目施工現場的各種情況做到及時的掌控和把握，進而制定針對性的措施來對質量進行監管，以此提升施工效率。通過對建設期的營達高速公路PPP項目的模擬，發現在進度壓力的影響下，勞動力的疲勞程度將成為影響進度及安全的重要因素，項目建設單位需要綜合考慮實際情況，協調項目施工過程中工作人員的工作時長和項目進度要求，加強對勞動力疲勞度的管理。在不減少工期的情況下對項目進行模擬，由于返工將會導致項目不能按照預先設定的時間順利完成，主要在于施工過程中的技術難度加大給項目進度造成壓力，采取增加勞動力投入又造成了其疲勞度的上升，進一步增大了返工的風險。項目建設單位需要綜合考慮成本、資源易得性、溝通便利條件等綜合結果進行分析。
參考文獻（略）