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　　論文題目：軌道交通裝備制造企業科技管理績效評估研究

　　一、選題背景

　　績效評估，是運用數理統計、運籌學原理和特定指標體系，對照統一的標準，按照一定的程序，通過定量定性對比分析，對項目一定經營期間的經營效益和經營者業績做出客觀、公正和準確的綜合評判。科技管理績效評估是對包括科技管理組織部門在內的人員、組織、制度等因素在內的評估。通過科技管理績效評估，可以獲得相關旳績效數據，從而為改進管理體制，提高管理效率提供有益的借鑒。近年來，我國的鐵路客貨運輸、地鐵和城際列車的需求在快速增長，使得軌道交通裝備制造的市場需求加大⑴。同時，我國軌道交通裝備制造業歷經了多年的發展歷程，己經具備了一定的研發制造能力。近年來在電力機車、高速客車、動車組及城市軌道交通等技術方面取得了長足的進步，已路身世界先進水平行列。為了滿足國民經濟高速發展的需要，在技術創新的同時還需要進一步提高軌道交通裝備制造企業的科技管理水平[2]。本文從軌道交通裝備制造企業整體的管理制度和機制、對科技項目的政策、科技項目全過程管理、科研資金管理以及科技管理的信息化建設等方面評估對軌道交通裝備制造企業科技績效的貢獻，采用DEA分析法，對軌道交通裝備制造企業科技績效的有效性進行評價，從而提出軌道交通裝備制造企業科技管理機制的優化方式和途徑。

　　二、研究目的和意義

　　1研究目的

　　(1)通過分析軌道交通裝備制造企業現有的科技管理機制，結合管理控制理論和國內外先進經驗，從企業的管控模式、科技創新模式、科技流程管控、財務管控、風險管控等方面提出科技管理機制創新，更好的完成軌道交通裝備制造企業的目標，實現自主創新和技術的不斷發展，提高科研效率，降低運營風險，為科研生產的順利有序進行提供保障。

　　(2)在政策建議方面，從國家層面和企業層面提出科技管理體制機制優化的政策建議。在保障措施方式，從機構設置、人員管理、流程優化、財務管控、風險管控等方面，提出相應的措施和建議。

　　2研究意義

　　加強科技管理是企業實現可持續發展的動力，是推進科技管理進步的重要途徑。企業若想永德生機和活力，就要有技術創新意識，有效的科技管理是企業不斷進行技術創新的保障。科技管理工作要更好地為企業技術創新服務，需要不斷完善科技管理的制度建設、成果推廣和轉化等。企業應不斷優化科技管理和技術創新機制，完善科技創新考核評價體系，企業應針對自身科技創新及資源的特點，形成具有行業特色的科技創新體系，全面提升企業的科技競爭力。科技支撐、科技投入和科技管理等要素貫穿于企業全部科技創新和研發管理活動中，相互作用、相互影響，共同構成企業科技競爭力。

　　三、本文研究涉及的主要理論

　　對于科技管理概念的研究，通常以現代管理科學為理論基礎，沈玉春認為現代科技管理是使用信息論、控制論、系統論等一系列現代管理手段，依據科學技術自身發展的規律和特點，組織和運籌各項科技活動，在時間和空間上合理、經濟、有效地完成預定科學研宄和發展目標的管理活動[9](萬君康，1985;朱進泉，1989;朱仁顯，2003;楊峰，2004)。科技管理作為管理活動的一種，應該注重效率，滿足權力限制、專業化的要求，并且提出科技管理五大基本原則，即系統管理原則、分解協同原則、封閉反饋原則、能級彈性原則、動力經濟原則(萬君康，1986)。勾智勇(2009)研究了預警管理思想在科技管理的體現。結合預警管理的特性，從預警管理分析的四個方面(檢測，識別，診斷與平均)通過對每個階段在科技管理中的應用，基于科技管理帶來的各種理論困惑和現實問題提出了科技預警管理將科技管理的失誤現象作為一個相對獨立的活動過程。科技本身的風險與外部環境影響因素、科技管理失誤行為共同作用，使得科技管理行為不同于通常的管理行為。因此，采用新的概念體系、研宄模式探尋科技預警風險和危機為科技管理提供了思維指導和分析技巧。柏彥青(2002)研究了加強企業科技管理與提高經濟效益之間的關系，根據包鋼近年來科技管理工作論述了加強科技管理對提高企業經濟效益的作用。科技管理不能局限于研究科學技術問題，要把科技工作和經濟問題，特別是同提高經濟效益問題關聯起來考慮。技術是經濟增長之源，科學是技術發明之根，教育是科學技術之本，科技管理體制與經濟運營體制是關鍵。對于一個企業來說，科技進步依靠科技與經濟相結合。加強科技管理，對創造經濟效益至關重要，對激烈的市場競爭中生存也有決定性作用。包鋼近幾年通過加大科技含量，已經取得了經濟效益的顯著提高。實踐證明，加強企業科技管理是提高企業經濟效益的重要途徑[n]。胡落(1995)基于科技管理與其他社會活動關系的視角，指出相對于科技生產，科技管理跨越多學科，具有學科綜合性;相對于社會生產，科技管理是一種自覺能動的干預行為，具有先導性;相對于社會管理，具有助佑性。恪春燕，黃斌(2010)探究了科技管理中的倫理問題。從理論和現實兩個方面論證了科技管理倫理研究的學術價值，用倫理來實現科學技術管理的人性化，用管理來有效地解決科學技術與倫理道德之間的沖突。科技管理通過對科技管理者的價值導向作用、對科技管理者的道德約束作用和對科技管理主客體的內在激勵作用來進行倫理規范調節[I2]。襲啟榮，房小晶(2009)研究了形式邏輯基礎理論在科技管理中的應用，由形式邏輯的四個基礎部分，即概念、命題、邏輯定理、邏輯證明入手，與具體的科技管理工作相結合，研究各部分在科技管理工作中的應用方法和價值，論證了形式邏輯基礎理論應用于科技管理中的可行性。

　　王玉，孫慧(2004)使用主成分分析法，基于裝備制造業的產業特征，建立評價我國區域性裝備制造業綜合競爭力的指標體系，分析裝備制造業的優勢和劣勢。張米爾(2004)提出我國裝備制造業面臨著結構升級的壓力，通過技術創新、組織創新和制度創新推動裝備制造業的產業結構升級。朱森等(2008)指出了裝備制造業的發展趨勢：產品高效低耗、大容量、高參數化，企業“虛擬化”、制造網絡化、信息技術與高新技術融合實現信息化。唐麗艷、王國紅(2009)等研究了科技管理協同創新網絡的構建，將科研機構、科技中介與科技型企業聯結，共同組成協同創新網絡，使之具有動態性、開放性和信息傳遞的雙向性等特征。高偉凱(2010)通過構建動態面板數據模型分析了影響裝備制造業技術創新的因素，研發資金的投入對產業創新有積極影響。郭亮(2012)從技術來源的角度進行科技管理創新，有原始性創新、模仿引進創新和技術集成創新三種創新模式。國內裝備制造業集中于技術成熟、利潤薄弱的環節，缺少稱之為產業“空心化”的核心技術(李士梅，張倩，2013;王章豹，孫陳，2007)。

　　四、本文研究的主要內容

　　本文的研究內容主要包括：

　　(1)我國軌道交通裝備制造企業特征，科技管理現狀與目前存在的問題;

　　(2)國內外大型制造企業的科技管理模式及對我國軌道交通裝備制造企業科技績效評估的啟示;

　　(3)軌道交通裝備制造企業科技績效評估體系構建;

　　(4)通過軌道交通裝備制造企業科技績效評估實證研究，提出企業科技創新和科技管理體制的優化建議，以及有待進一步研究的問題。

　　五、寫作提綱

　　致謝5-6

　　中文摘要6-7

　　ABSTRACT7

　　目錄9-11

　　1緒論11-21

　　1.1研究背景11

　　1.2研究目的及意義11-12

　　1.2.1研究目的11-12

　　1.2.2研究意義12

　　1.3研究現狀12-17

　　1.3.1國外研究現狀13-14

　　1.3.2國內研究現狀14-16

　　1.3.3文獻評述16-17

　　1.4研究方案17-21

　　1.4.1研究內容17

　　1.4.2研究思路17-18

　　1.4.3研究框架18-19

　　1.4.4研究方法19-21

　　2相關理論綜述21-30

　　2.1流程管控理論21-22

　　2.1.1流程管理理論概述21-22

　　2.1.2流程管控理論與企業科技管理22

　　2.2財務管控理論22-24

　　2.2.1財務管控理論概述22-23

　　2.2.2企業財務管控與企業科技管理23-24

　　2.3風險管控理論24-26

　　2.3.1風險管控理論概述24-25

　　2.3.2風險管控理論與企業科技管理25-26

　　2.4科技創新理論26-30

　　2.4.1科技創新理論概述26-28

　　2.4.2科技創新理論與企業科技管理28-30

　　3軌道交通裝備制造企業特征及科技管理現狀分析30-39

　　3.1軌道交通裝備制造企業的概念與歷史30-31

　　3.2軌道交通裝備制造企業現狀分析31-37

　　3.2.1軌道交通裝備制造企業市場格局31-33

　　3.2.2軌道交通裝備制造企業發展趨勢33-34

　　3.2.3我國軌道交通裝備制造企業困境34

　　3.2.4軌道交通裝備制造企業核心技術34-37

　　3.3軌道交通裝備制造企業科技管理現狀及問題37-39

　　3.3.1軌道交通裝備制造企業科技管理現狀37

　　3.3.2軌道交通裝備制造企業科技管理問題37-39

　　4軌道交通裝備制造企業科技管理績效評估體系構建39-47

　　4.1數據包絡分析法39-40

　　4.2評價指標體系40-43

　　4.2.1評價指標的選取原則40-41

　　4.2.2評估指標體系的構建41-43

　　4.3評估模型構建43-45

　　4.4評估結果分析45-47

　　5軌道交通裝備制造企業科技管理績效評估案例研究47-56

　　5.1四方股份科技管理現狀分析47-51

　　5.1.1四方股份科技管理基本概況47-50

　　5.1.2四方股份科技管理存在的問題50-51

　　5.1.3四方股份科技管理優化方案51

　　5.2四方股份科技管理績效評估分析51-53

　　5.2.1四方股份科技創新模式51-52

　　5.2.2四方股份的科技管理績效評估結果分析52-53

　　5.3提高四方股份科技管理績效的對策53-56

　　6結論56-58

　　6.1主要結論56

　　6.2有待進一步研究的問題56-58

　　參考文獻58-60

　　六、參考文獻

　　[1]孫士涵.中國軌道交通裝備制造業自主創新能力提升戰略研究[J].中國科技信息，2013

　　[2]陳明.軌道交通裝備制造業的技術創新戰略與信息化[J].中國鐵路，2010

　　[3]邱菊.關于企業科技管理工作的思考[J].企業技術開發(學術版)，2012

　　[4]商小虎.我國裝備制造業技術創新模式研宂[D].上海社會科學院，2013

　　[5]朱佳力.長株潭裝備制造業集群內企業協同創新模式研究[D].湖南工業大學，2013

　　[6]李佳.裝備制造業自主創新效率研究[D].西北大學，2014

　　[7]張美麗，石春生，賈云慶.裝備制造企業組織創新與技術創新的匹配量化研究[J]，2013(11)

　　[8]孫斐.自主創新導向型公共科技管理理論研究綜述-基于深化經濟學視角[J].科技進步與對策，2011

　　[9]江曉華.我國政府科技管理法律制度研究-以湖北省為分析落腳點[D].華中農業大學，2007

　　[10]勾智勇.科技管理中預警管理思想的體現[J].科技創新導報，2009