本文是一篇國際金融論文，本文基于稀土微觀企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，探究中國出口管制措施對稀土下游產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易產(chǎn)生的影響。
第一章 文獻(xiàn)綜述
第一節(jié) 稀土產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易研究
作為戰(zhàn)略金屬礦產(chǎn)資源，稀土是礦產(chǎn)資源貿(mào)易研究領(lǐng)域中的重要對象，稀土產(chǎn)業(yè)貿(mào)易受到了學(xué)界的廣泛關(guān)注。通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)可知，稀土產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易的研究涵蓋諸多方面，主要包括貿(mào)易政策及效果、供需和價格、貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)等。 在貿(mào)易政策及效果方面，諸多學(xué)者將關(guān)稅、配額等措施等分類討論
在關(guān)稅措施方面，何歡浪和馮美珍（2017）將2005年取消稀土出口退稅作為沖擊，實證表明關(guān)稅措施在短期內(nèi)效果顯著，有效限制了稀土出口規(guī)模，調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，但在提升行業(yè)資源配置效率方面的作用則有限。在配額措施方面，Hurst（2010）和Looney（2011）等學(xué)者認(rèn)為，出口配額會對國際市場價格產(chǎn)生助推效果。中國取消稀土出口配額后，徐斌（2015）指出，為有效維護(hù)國家的稀土貿(mào)易利益，應(yīng)當(dāng)實施階梯化、差異化的出口稅率，并強(qiáng)化審查制度。整體來看，周美靜等（2020）、蘇利平和高爽（2021）等學(xué)者指出，中國的稀土貿(mào)易政策呈現(xiàn)一定的滯后性和盲目性，導(dǎo)致出口貿(mào)易長期受到發(fā)達(dá)國家的制約。朱學(xué)紅等（2018）通過測度中國稀土國際市場勢力，發(fā)現(xiàn)當(dāng)出口管制措施由鼓勵轉(zhuǎn)向限制時，國際市場勢力顯著增強(qiáng)，說明政策的實施取得了顯著成效。張滿洋和陳洪章（2018）則表明，政府可以通過發(fā)展“一帶一路”倡議推動沿岸國家的稀土貿(mào)易合作，并鼓勵構(gòu)建資源、資產(chǎn)、資本一體化的新型企業(yè)。
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第二節(jié) 出口管制措施研究
隨著稀土產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，低附加值、低技術(shù)密集度、高耗能高污染和國際關(guān)系等問題頻發(fā)，中國為此出臺諸多出口管制措施。目前，國內(nèi)外諸多學(xué)者對稀土出口管制措施的研究主要集中在政策制定、政策效果及影響等方面。
在政策制定方面，方虹和王紅霞（2014）、王媛（2021）表示，稀土產(chǎn)業(yè)管理應(yīng)從前端的開采環(huán)節(jié)入手，控制開采總量、實行資源稅等產(chǎn)業(yè)政策，逐步放開配額和關(guān)稅政策，更好地統(tǒng)一稀土的價值和價格。Wang et al.（2016）得出相近結(jié)論后補(bǔ)充表明，政府可以細(xì)化稀土資源的分類，有助于政策精準(zhǔn)實施。劉虹橋和吳西順（2018）指出，中國稀土開采成本之所以遠(yuǎn)低于國際水平，主要原因在于未考量環(huán)境成本，政府可以采取資源稅、環(huán)境稅等措施，將環(huán)境成本內(nèi)化為企業(yè)成本，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向清潔可持續(xù)的方向發(fā)展。宋益等（2018）通過測算稀土開發(fā)的環(huán)境外部性成本，表明對稀土征收9.46%的資源稅和環(huán)境保護(hù)稅的政策可以有效替代征收20%的關(guān)稅政策。易璐和鄭明貴（2022）研究表明，稀土產(chǎn)業(yè)政策逐漸體系化，其聚焦點逐步由產(chǎn)業(yè)鏈上游轉(zhuǎn)向中下游，涉及領(lǐng)域包括市場調(diào)節(jié)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場規(guī)制和管理主體四個方面。
在政策效果及影響方面，中國稀土出口管制措施的實施受到國際社會諸多不同的聲音，學(xué)者們也逐漸重視稀土管制措施的影響效果，觀點整體分為兩個方向。部分學(xué)者認(rèn)為，中國稀土出口管制措施已取得了積極成效。杜鳳蓮和董競澤（2011）、王利清和洪梅（2012）等學(xué)者指出，通過設(shè)立稀土出口配額和關(guān)稅的雙重門檻，管制措施對稀土行業(yè)出口量和國際市場價格產(chǎn)生了顯著影響，優(yōu)化了稀土出口結(jié)構(gòu)。同時，楊小娟（2014）表示，由于存在時滯性，出口管制措施需要不斷進(jìn)行調(diào)整和收緊。王玉珍（2015）則針對環(huán)境方面的影響，指出稀土管制措施使得資源管理更加有序，緩解了因過度開采稀土導(dǎo)致的環(huán)境破壞問題。在國際影響方面，Machacek et al.（2014）指出，2010年中國稀土出口配額的大幅削減，極大沖擊了國際稀土市場的價格，加之供應(yīng)的不確定性，諸多國家開始投產(chǎn)采礦項目，加強(qiáng)本國稀土的戰(zhàn)略儲備。
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第二章 中國稀土產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易現(xiàn)狀分析
第一節(jié) 稀土元素及下游產(chǎn)業(yè)的概念界定
一、稀土元素的概念界定
稀土元素（Rare Earth）的定義源于國際純粹與應(yīng)用化學(xué)聯(lián)合會（International Union of Pure and Applied Chemistry，IUPAC），是指元素周期表中第三副族的17個元素，包括鑭、鈰、鐠、釹、钷、釤、銪、釓、鋱、鏑、鈥、鉺、銩、鐿、镥15個鑭系元素，以及鈧、釔2個B族元素，多存在于氟碳鈰礦和獨居石等復(fù)雜礦石中。由于分離困難，故將其統(tǒng)一歸為稀土元素。根據(jù)化學(xué)和物理特性的不同，稀土元素被劃分為輕稀土和中重稀土兩大類。與普通金屬不同，稀土元素屬于稀有金屬，無法直接被使用，僅在特殊的地質(zhì)條件下出現(xiàn)，且多以氧化物的形式存在，故實現(xiàn)有利可圖且環(huán)境友好的開采開發(fā)行為并不多見。

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第三章 出口管制措施的影響機(jī)制分析 ........................ 30
第一節(jié) 理論基礎(chǔ) ................................... 30
一、供需理論 ........................................ 30
二、要素稟賦理論 .................................. 30
第四章 出口管制對稀土下游產(chǎn)業(yè)貿(mào)易影響的實證分析 .................... 36
第一節(jié) 模型構(gòu)建 ............................. 36
一、模型設(shè)定 ............................. 36
二、變量選擇及數(shù)據(jù)來源 ...................... 36
第五章 結(jié)論及對策建議 ................................. 54
第一節(jié) 研究結(jié)論 ............................... 54
第二節(jié) 對策建議 ...................................... 55
第四章 出口管制對稀土下游產(chǎn)業(yè)貿(mào)易影響的實證分析
第一節(jié) 模型構(gòu)建
二、變量選擇及數(shù)據(jù)來源
（一）被解釋變量
根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（World Input-Output Database, WIOD）公布數(shù)據(jù)，可通過式4.2測算得到某部門的直接消耗系數(shù)表。直接消耗系數(shù)，又稱為投入系數(shù)，是指生產(chǎn)一個單位某種產(chǎn)品對另一種產(chǎn)品的消耗量。其中，aij表示直接消耗系數(shù)；xij為j產(chǎn)品部門生產(chǎn)中消耗i部門產(chǎn)品的價值量；Xj表示各部門的總投入（總產(chǎn)出）。測算囊括稀土產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的基本金屬制造業(yè)的直接消耗系數(shù)表，得到排名前五位的部門包括：采礦及采石業(yè)，焦炭及精煉石油制造，電力、燃?xì)狻⒄羝涂照{(diào)供應(yīng)、金融服務(wù)活動、機(jī)械和設(shè)備制造。
結(jié)合第二章對稀土產(chǎn)業(yè)鏈及貿(mào)易的討論可知，稀土下游產(chǎn)業(yè)囊括生產(chǎn)生活部門中的諸多行業(yè)。2022年消費需求前三大行業(yè)為永磁材料、拋光熒光和催化材料，占比分別為22%、22%、15%。玻璃陶瓷、冶金機(jī)械、農(nóng)輕紡、催化材料、永磁材料、拋光熒光六大行業(yè)的需求之和約占稀土消費總需求的90%，而發(fā)熱、激光、醫(yī)療等行業(yè)的應(yīng)用規(guī)模尚小，且對稀土產(chǎn)業(yè)鏈的影響較小（于佳欣，2020）。基于以上分析，并參考《中國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政策研究（2015）》、Mancheria et al（.2019）、Chen et al.（2021）等研究，本文在實證部分主要選取玻璃陶瓷、冶金機(jī)械、催化材料、農(nóng)輕紡、永磁材料、拋光熒光作為代表性下游行業(yè)，所涉及的稀土產(chǎn)品名稱及HS編碼見附錄A。

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第五章 結(jié)論及對策建議
第一節(jié) 研究結(jié)論
作為高科技領(lǐng)域不可或缺的戰(zhàn)略資源，稀土元素對推動科技進(jìn)步具有關(guān)鍵作用，是世界各國在原材料領(lǐng)域關(guān)注的焦點。中國憑借豐富的稀土儲量和產(chǎn)量，在全球稀土供應(yīng)鏈中具有舉足輕重的地位。然而早年無序開采、低價出口等行為對中國稀土產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重影響，為了維護(hù)稀土資源可持續(xù)利用和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，中國政府實施了一系列出口管制措施，對稀土下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了一定的外溢影響。故本文基于稀土微觀企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，探究中國出口管制措施對稀土下游產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易產(chǎn)生的影響。
首先，分析全球和中國稀土產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀，厘清了自改革開放時期至今中國稀土出口管制措施的演變過程，并總結(jié)稀土產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的特點，主要包括稀土產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化、資源大國仍缺乏國際定價權(quán)、管制政策易引起貿(mào)易爭端。其次，從理論層面出發(fā)，分析了出口管制措施通過調(diào)控企業(yè)貿(mào)易成本、引致原材料領(lǐng)域的貿(mào)易摩擦、倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而對稀土下游產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易產(chǎn)生的影響機(jī)制。最后，基于2000—2015年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的合并數(shù)據(jù)，實證研究了出口管制措施對稀土下游產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易的影響，并對模型進(jìn)行多重共線性檢驗、相關(guān)性分析、影響機(jī)制檢驗、穩(wěn)健性檢驗和異質(zhì)性分析。得出主要研究結(jié)論如下：
第一，中國出口管制措施對稀土下游產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，有利于規(guī)范稀土行業(yè)的出口行為、優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)。在基準(zhǔn)回歸中借鑒Burri et al.（2020）的構(gòu)建方法，將出口管制措施分為關(guān)稅措施、配額和許可證措施、其他措施，對三大類指標(biāo)進(jìn)行量化評分后得到出口管制程度，基準(zhǔn)回歸效果較為顯著。對模型進(jìn)行內(nèi)生性檢驗、滯后效應(yīng)檢驗和替換解釋變量，回歸效果依然顯著，進(jìn)一步證實結(jié)果的穩(wěn)健性。
參考文獻(xiàn)（略）