筆者認為不斷深化制造業參與全球價值鏈生產的程度，促進制造業強化升級。首先，隨著制造業參與全球價值鏈程度的加深，服務貿易壁壘對制造業的影響會不斷被弱化，因此中國應鼓勵制造業參與全球化生產，參與雙邊和多邊合作，深化制造業參與全球價值鏈生產的程度，形成各國制造業生產“你中有我，我中有你”的局面，通過形成風險共擔，協同發展的形式降低各國對中國實施的貿易壁壘，推動中國制造業乃至服務業的發展。其次，通過參與全球價值鏈生產，提高專業化生產水平，降低生產成本，提高生產質量，促進制造業產品的強化升級。

第一章 緒論

1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
伴隨著經濟全球化進程的穩步推進，國際生產和貿易方式不斷革新，從產業間貿易到產業內貿易，進一步發展到產品內貿易，在通信技術、國際運輸等服務行業不斷發展的催化下，衍生了一種新的國際生產方式——全球價值鏈（Globalvalue chains,GVC）。據 WTO 發布的 2019 年全球價值鏈發展報告中統計，當今世界超過三分之二的國際貿易都是通過全球價值鏈分工產生的，其商品在形成最終產品之前至少跨越一次邊境甚至數次，全球價值鏈生產方式得到世界各國的普遍認可和參與。而中國在深化改革開放的趨勢下，也在不斷加深參與全球價值鏈的程度。全球價值鏈分工帶來了國際貿易結構的變革，中間品貿易演變成國際商品貿易的主要形式，根據 OECD 數據庫統計，2005 年以來，世界中間品貿易在貨物貿易中所占比重均超過 60%，2005-2015 年間世界中間品貿易額從 120756.1 億美元增長到 192787.3 億美元，實現增長 59.7%，同期中國中間品貿易額從 8296.2億美元增長到 25411.4 億美元，實現 2.06 倍增長，明顯超過世界平均水平，中國參與全球價值鏈趨勢明顯。
全球價值鏈生產方式使得國際分工合作越來越密切，片段化、模塊化生產方便各國充分利用自身比較優勢參與其中，實現全球生產要素的有效配置。在各國參與到全球價值鏈分工過程中，服務及服務產品不僅是貿易的重要形式，同時也在鏈條銜接的環節起到尤為重要的“潤滑”作用，服務質量的好壞和效率的高低直接影響到價值鏈條之間的合作（Heuser, Cecilia, Mattoo, et al，2017）[1]，在當下制造業和服務業融合發展的環境下，高質量服務及服務要素投入儼然成為制造行業拓展業務、提升競爭力的重要方式（呂越、李小萌、呂云龍，2017；Cui,Y, Liu, B，2018）[2,3]，而在制造業參與全球價值鏈分工的過程中，制造業投入產出服務化也被各國視為衍伸價值鏈長度，提升價值鏈位置，促進價值鏈升級的有效手段（戴翔、李洲、張雨，2019）[4]，中國作為參與全球價值鏈分工的重要經濟體自然也不能例外。根據世界投入產出比表計算的中國各制造行業服務投入占比結果顯示（如表 1-1 所示），中國大部分制造行業服務投入占比均在 10%以上，部分行業甚至在 20%以上，比如基礎藥物產品和藥物制劑行業等，中國制造行業服務化現狀顯著。 ..........................

1.2 核心概念界定
1.2.1 服務貿易壁壘
Hoekman[5](1994)對服務貿易壁壘進行定義，表示服務貿易壁壘是一成員實施的影響其他成員服務消費的措施。Hardin 和 Holmes[6]（1997）將服務貿易壁壘認定為一國國內的政策法規，并非是關稅或邊境措施，它的作用是阻礙外國服務進入本國市場。陳憲[7]（2012）表示服務貿易壁壘是指一國政府限制外國服務生產者和提供者的服務提供或服務銷售的政策措施。本文結合前人研究將服務貿易壁壘定義為一國政府為保護本國產業發展，對外國服務生產者和提供者采取的限制其服務商品或服務行為自由進入本國市場的政策措施。
服務貿易壁壘有多種分類，Hpekman 和 Primo Braga 將服務貿易壁壘分為四類，分別為數量限制性政策或措施、基于價格的限制性措施、許可證或資質要求、進入分配和通信網絡或系統的歧視性限制。隨后 Baldwin 又將服務貿易壁壘分為兩大類，一類是投資和所有權問題，一類是貿易問題，Benz 在此基礎上將這兩類壁壘應用于 11 種服務業當中。而根據服務提供形式，謝康[8]（1998）服務貿易壁壘又被分為服務產品移動壁壘、資本移動壁壘、人員移動壁壘、對外直接投資壁壘（商業存在壁壘）。郭根龍[9]（2007）從服務貿易模式角度將服務貿易壁壘分為跨境交付壁壘、境外消費壁壘、商業存在壁壘和自然人流動壁壘。根據服務行業的不同，服務貿易壁壘又被分為金融服務壁壘、電信服務貿易壁壘、運輸服務壁壘、零售服務貿易壁壘等。服務貿易壁壘因其具有隱蔽性、多樣性、復雜性、靈活性等特點，比貨物貿易壁壘更難被發覺且使用方便，因此被各國廣泛使用。由于服務貿易壁壘的隱蔽性，其壁壘程度很難確切度量，目前廣泛使用的主要有三種方法：頻數法、價格法、數量法，服務貿易壁壘的量化有待進一步研究。
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第二章 文獻綜述

2.1 貿易壁壘對制造業參與全球價值鏈分工的影響研究
當今世界，全球價值鏈生產方式逐漸深入到各國的正產當中，在這種片段化分工、模塊化生產的模式下，商品頻繁出入國境給貿易壁壘的實施帶來更多可乘之機，制造業作為世界商品生產和貿易的重要行業勢必受到貿易壁壘的沖擊，影響其參與全球價值鏈分工。
通過梳理貿易壁壘和參與全球價值鏈分工的相關文獻發現，學者們分別從不同的角度研究了關稅和非關稅壁壘對參與全球價值鏈分工的影響。分析關稅對參與全球價值鏈分工的影響的文獻中，Baldwin ( 2006)[16]和 Koopman 等[17]（2010）發現在全球價值鏈背景下，由于“關稅放大率”的存在，關稅和非關稅壁壘同樣會增加商品跨境流動的成本，阻礙全球價值鏈分工的正常運行，并且在全球價值鏈生產方式下，商品的生產會大量使用來自國外的中間品，產生成本的傳遞和累加效應（倪紅福，2018）[18]，削弱貿易壁壘的保護作用，段玉婉（2018）[19]計算了全球價值鏈背景下關稅的有效保護率，發現自 1996 年以來，世界大部分國家或地區的關稅有效保護率都有所降低。
而在非關稅壁壘對參與全球價值鏈的研究中，盛斌、蘇丹妮、邵朝對[20]（2018）研究發現非政策貿易壁壘會促使中國選擇區域性空間路徑參與全球價值鏈分工。Jensen 等[21]（2013）基于美國數據考察 GVC 參與程度和反傾銷訴訟的關系，發現隨著參與 GVC 的深入，貿易保護的需求會不斷下降。楊明月、肖宇（2018）[22]則分析了技術性貿易壁壘與全球價值鏈位置的關系，結果顯示技術性貿易壁壘主要集中在不具有全球價值鏈位置優勢的行業且上游行業遭受技術性貿易壁壘的風險更大，同時實施技術性貿易壁壘將會導致貿易伙伴國的反制，最終陷入“技術性貿易壁壘 - 貿易保護”的循環怪圈。王孝松、呂越、趙春明（2017）[23]，黃永明、潘安琪（2019）[24]，彭冬冬、楊培祥（2018）[25]均以遭受反傾銷壁壘為例分析遭受貿易壁壘與參與全球價值鏈的聯系，前兩者發現貿易伙伴國對華反傾銷對中國各行業參與全球價值鏈分工均有顯著的負面影響，并且還會波及相關行業，后者指出貿易壁壘與參與全球價值鏈具有雙向因果關系，參與全球價值鏈分工可以顯著地抑制反傾銷的實施。蔣庚華、張曙霄（2016）[26]則研究了實施服務貿易壁壘對離岸貨物外包的影響，結果顯示中國無論是整體的服務貿易壁壘還是跨境交易、商業存在、自然人流動等服務貿易壁壘均對中國離岸貨物外包有負向的影響。Beverelli、Fiorini、Hoekman（2017）[27]研究了服務貿易限制對制造業生產率的影響，發現降低服務貿易限制會對使用服務作為生產中間投入的制造業產生積極影響。
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2.2 服務業與制造業參與全球價值鏈分工的相關研究
2.2.1 服務業發展對制造業參與全球價值鏈分工的影響研究
在全球價值鏈生產方式下，各國從事的僅是價值鏈條上的部分生產環節，而生產環節之間的有效銜接離不開服務業的參與，服務業的發展是全球價值鏈構成的重要支撐和保障（Francois、Hoekman，2010； Rouzet，2013）[28,29]，因此必然會對制造業參與全球價值鏈分工產生影響。
在關于服務業發展對制造業參與全球價值鏈分工的相關研究中，相比于基礎、個人消費及公共服務業，運輸、通信等生產性服務業的研究更受學者們的青睞。劉志彪（2008）[30]，江靜、劉志彪（2009）[31]，白清（2015）[32]，楊仁發、汪青青（2018）[33]總結了生產性服務業對制造業價值鏈攀升的作用機理，主要表現在四個方面：一是生產性服務業外包能夠促進制造業核心競爭力和效率提升（顧乃華，2010）[34]；二是生產性服務業集聚和制造業協定定位能夠促進制造業規模收益遞增；三是生產性服務業與制造業融合能夠提升制造業附加值；四是生產性服務業提供的高級要素投入能夠提升制造業創新能力。秦升（2012）[35]，郭沛、壽光旭（2017）[36]則表示生產性服務業的興起能夠實現制造業的迂回生產，延伸產業鏈條。原毅軍、耿殿賀、張乙明（2007）[37]探討了制造業和生產性服務業之間的技術關聯性，并運用博弈論的方法分析了二者之間的技術研發策略。 .........................

第三章 理論分析.............................. 13
3.1 理論基礎 ................................ 13
3.1.1 交易成本理論 .................................. 13
3.1.2 基于前向聯系和后向聯系的生產活動分解 ............................... 14
第四章 中國遭受服務貿易壁壘程度測度及國際比較........................ 24
4.1 服務貿易壁壘測度方法 ..................................... 24
4.2 服務貿易壁壘的關稅等值測算 ............................ 25
第五章 服務貿易壁壘對中國制造業參與全球價值鏈分工影響的實證分析 ................... 33
5.1 模型構建和數據來源 ........... 33
5.1.1 模型構建 .............................. 33
5.1.2 樣本數據說明 ........................ 35

第五章 服務貿易壁壘對中國制造業參與全球價值鏈分工影響的實證分析

5.1 模型構建和數據來源
5.1.1 模型構建
本文的研究內容是遭受服務貿易壁壘對制造業參與 GVC 生產活動的影響，但是服務貿易壁壘的遭受程度可能與參與全球價值鏈的程度存在雙向因果關系，即遭受服務貿易壁壘影響制造業參與全球價值鏈生產活動，同時參與 GVC 生產也會影響貿易格局，加強各國之間的聯系，因此對遭受的服務貿易壁壘也會有一定的影響，為解決該內生性問題，本文參考王孝松等（2017）[23]的做法，采用解釋變量滯后一期的數據進行實證分析，因為上年遭受的服務貿易壁壘程度會對今年的生產活動產生影響，而今年的生產活動不會影響上年的服務貿易壁壘程度，并且政策效應存在一定的滯后性，因此使用滯后一期的服務貿易壁壘數據更為合理。
由于國際貿易和全球價值鏈分工中涉及的服務行業眾多，例如物流、通訊、金融等，針對服務行業的貿易壁壘種類也紛繁復雜，且服務貿易壁壘涉及到各類行業規則和行業限制，所以服務貿易壁壘具有復雜性、隱蔽性等特征，其測度和量化存在一定的困難，目前學者們嘗試使用各類方法量化服務貿易壁壘的程度，較為流行的方法有頻數法、價格法、數量法等。因為在全球價值鏈分工中，雖然具體的服務形態有所不同，但服務在其中起到的作用有相似性，故而遭受服務貿易壁壘，其影響效應是共性的，因此根據本文研究不予考慮服務行業各自的特殊性和貿易壁壘的差異性，僅考慮整體服務貿易壁壘對制造業參與全球價值鏈的影響。本文使用前文計算的各國遭受服務貿易壁壘的關稅等值數據表示各國遭受服務貿易壁壘情況。
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第六章 研究結論和對策建議

6.1 研究結論
第一，中國及大部分國家遭受服務貿易壁壘情況均呈現逐年下降的趨勢，其中瑞士、芬蘭、丹麥等國遭受服務貿易壁壘程度下降最為明顯，而新加坡遭受服務貿易壁壘情況最低；中國遭受服務貿易壁壘情況低于多數發展中國家，但高于多數發達國家，而且發展中國家遭受服務貿易壁壘情況普遍嚴重于發達國家，其中發達國家中，加拿大、意大利等國是遭受服務貿易壁壘較為嚴重的國家，而發展中國家中，印度、俄羅斯、巴西等是遭受服務貿易壁壘較為嚴重的國家。
第二，遭受服務貿易壁壘會增加出口產品中國內增加值的使用，降低出口產品中國外增加值的使用，即遭受服務貿易壁壘會使得制造業生產過程中實現國外中間產品投入到國內中間產品投入的轉移。
第三，遭受服務貿易壁壘會降低制造業參與 GVC 生產活動的程度，并阻礙制造業在 GVC 中地位的提升。且行業規模越大、勞動密集度越低、中間品使用越少、技術水平越高、生產效率越高的制造行業前向參與 GVC 生產活動的程度越高，而行業規模越大，中間使用少確不利于制造業后向參與 GVC 生產活動。從宏觀層面來看，國家經濟發展水平越高，對外開放度越大，其制造業前后向參與 GVC 生產活動越明顯。
第四，分國別來看，遭受服務貿易壁壘對發展中國家制造業參與全球價值鏈的影響大于對發達國家的影響，中國作為最大的發展中國家，遭受服務貿易壁壘對中國的影響程度大于發達國家。分技術行業來看，遭受服務貿易壁壘對中高技術行業的影響大于對中低計劃行業的影響。分要素密集度行業來看，遭受服務貿易壁壘對前向參與全球價值鏈生產活動的影響程度大小順序為：技術密集型行業>資本密集型行業>勞動密集型行業，對后向參與全球價值鏈生產活動的影響程度大小順序為：資本密集型行業>技術密集型行業>勞動密集型行業。
參考文獻（略）