中間品進口對制造業企業技術創新模式選擇的影響研究
時間：2020-12-25 來源：51mbalunwen作者：vicky
本文認為對中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的直接效應進行了檢驗，然后從知識資源與資金資源角度出發，分別從技術溢出效應、利潤增長效應以及出口規模擴張效應三個方面重點討論了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的作用機制，并借助中介效應模型以及可調節的中介效應模型依次進行了實證檢驗；其次，本文進一步從企業規模、企業融資約束以及企業面臨市場競爭的異質性角度進行分類研究，加深了中間品進口對制造業企業技術創新模式產生差異化影響的理解；最后，本文以貿易自由化為調節變量，并借助調節效應模型，對中間品貿易自由化如何影響制造業企業技術創新模式的選擇進行了理論與實證分析。
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第三章 中間品進口對制造業企業技術創新模式影響的實證分析..................13
3.1 中間品進口對制造業企業技術創新模式基準回歸分析....................... 13
3.1.1 基準回歸模型的構建................................... 13
3.1.2 變量測量 .............................. 13
第四章 中間品進口對制造業企業技術創新模式影響的異質性分析................31
4.1 中間品進口對制造業企業技術創新模式影響的異質性機理分析....... 31
4.1.1 企業規模異質性的機理分析..................... 31
4.1.2 企業市場競爭異質性的機理分析....................... 32
第五章 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式的作用分析................37
5.1 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式影響的機理分析....... 37
5.2 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式影響的實證分析....... 37
6 研究結論與政策建議
6.1 研究結論
進口中間品貿易是中國企業參與全球專業化分工合作，積極探索開放式創新路徑的一種有效方式。本文運用世界銀行 2012 年中國企業營商環境調查數據與2012 年中國城市統計年鑒匹配數據，首先，對中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的直接效應進行了檢驗，然后從知識資源與資金資源角度出發，分別從技術溢出效應、利潤增長效應以及出口規模擴張效應三個方面重點討論了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的作用機制，并借助中介效應模型以及可調節的中介效應模型依次進行了實證檢驗；其次，本文進一步從企業規模、企業融資約束以及企業面臨市場競爭的異質性角度進行分類研究，加深了中間品進口對制造業企業技術創新模式產生差異化影響的理解；最后，本文以貿易自由化為調節變量，并借助調節效應模型，對中間品貿易自由化如何影響制造業企業技術創新模式的選擇進行了理論與實證分析。本文主要研究結論如下：
第一，從整體上來說，中間品進口有利于促進中國制造業企業高端技術創新模式的選擇，降低了其從事低端技術創新活動的概率，且這一結論在糾正了樣本的選擇性偏差以及處理了模型的內生性問題后，依然成立。
第二，從作用機制來看，進口中間品帶來的企業利潤增長效應以及出口規模擴張效應會對制造業企業選擇從事高端技術創新活動產生中介效應，而中間品進口帶來的技術溢出效應對制造業企業技術創新模式選擇的影響會受到企業吸收能力的調節，當企業吸收能力越強時，技術溢出效應會促進企業高端技術創新模式的選擇。而當企業吸收能力越弱時，技術溢出效應促進制造業企業高端技術創新模式選擇的作用并不明顯，且這一效應在非國有制造業企業中表現突出。
第三，企業異質性分析結果表明，規模越大、面臨市場競爭程度越大以及面臨融資約束程度越大的企業，中間品進口促進制造業企業高端技術創新模式選擇的作用往往更明顯。
第四，貿易自由化程度越高，中間品進口越有利于促進制造業企業高端技術創新模式的選擇，且這一結論在進行了相關穩健性檢驗后，仍然成立。
參考文獻（略）
1 緒論
1.1 研究背景
中國制造業多數行業在嵌入到全球價值鏈生產制造的過程中，被發達國家長期“低端鎖定”于創新低、技術含量低的生產制造環節（劉志彪和張杰，2007）[1]。入世之后的 2003—2011 年之間，中國制造業細分的 22 類行業中就有 12 類行業處于價值鏈“低端鎖定”狀態，占比將近 55%（張慧明和蔡銀寅，2015）[2]。制造業中的高新技術制造業總體上處于全球價值鏈的低端位置（郭晶和楊艷，2010）[3]，戰略性新興產業也面臨全球價值鏈“低端鎖定”的風險（白雪潔和李媛，2012）[4]。面對如此困境，2016 年 12 月 6 日，商務部等 7 部門聯合下發了《關于加強國際合作提高我國產業全球價值鏈地位的指導意見》，意見指出要大力倡導企業探索開放式創新路徑，鼓勵企業吸取全球優質要素資源，積極擴大先進新技術和關鍵設備、零部件等中間產品的進口，著力提高中國企業創新能力[5]。
1.1 研究背景
中國制造業多數行業在嵌入到全球價值鏈生產制造的過程中，被發達國家長期“低端鎖定”于創新低、技術含量低的生產制造環節（劉志彪和張杰，2007）[1]。入世之后的 2003—2011 年之間，中國制造業細分的 22 類行業中就有 12 類行業處于價值鏈“低端鎖定”狀態，占比將近 55%（張慧明和蔡銀寅，2015）[2]。制造業中的高新技術制造業總體上處于全球價值鏈的低端位置（郭晶和楊艷，2010）[3]，戰略性新興產業也面臨全球價值鏈“低端鎖定”的風險（白雪潔和李媛，2012）[4]。面對如此困境，2016 年 12 月 6 日，商務部等 7 部門聯合下發了《關于加強國際合作提高我國產業全球價值鏈地位的指導意見》，意見指出要大力倡導企業探索開放式創新路徑，鼓勵企業吸取全球優質要素資源，積極擴大先進新技術和關鍵設備、零部件等中間產品的進口，著力提高中國企業創新能力[5]。
2002—2019 年 18 年間，中國貨物進口總額由 24430.27 億元增長至 143162.41億元，其中中間品進口額占貨物進口額比重超過 70%。中間品進口貿易在中國對外經濟發展中占有舉足輕重的位置。中間品是制造業企業再生產的關鍵投入產品，同時進口中間品貿易也是中國企業參與全球專業化分工合作，積極探索開放式創新路徑的一種方式。
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1.2 研究意義
本研究具有以下理論意義：
雖然有不少文獻關注到中間品進口與企業創新之間的關系，但涉及到中間品進口與企業技術創新模式選擇關系的研究尚不多見。本文按照產品創新與工藝創對企業技術創新模式進行了高端與低端之分，建立了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的作用機制，分析了中間品進口對制造業企業技術創新模式的異質性影響，并進一步考慮到貿易自由化的調節效應，這是對現有文獻的擴充，具有一定的理論意義。
本研究具有以下實踐意義：
進口中間品貿易是中國企業積極融入全球價值鏈生產制造之中，積極探索開放式創新路徑的一種有效方式。本文從知識資源與資金資源角度出發，分別從技術溢出效應、利潤增長效應以及出口規模擴張效應三個方面深入討論了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的作用機制，并分析了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的差異化影響。這對于企業管理者而言，如何推動企業高效整合利用全球性科技資源，促進企業自主創新能力的提升具有重要的現實意義。
本研究具有以下理論意義：
雖然有不少文獻關注到中間品進口與企業創新之間的關系，但涉及到中間品進口與企業技術創新模式選擇關系的研究尚不多見。本文按照產品創新與工藝創對企業技術創新模式進行了高端與低端之分，建立了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的作用機制，分析了中間品進口對制造業企業技術創新模式的異質性影響，并進一步考慮到貿易自由化的調節效應，這是對現有文獻的擴充，具有一定的理論意義。
本研究具有以下實踐意義：
進口中間品貿易是中國企業積極融入全球價值鏈生產制造之中，積極探索開放式創新路徑的一種有效方式。本文從知識資源與資金資源角度出發，分別從技術溢出效應、利潤增長效應以及出口規模擴張效應三個方面深入討論了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的作用機制，并分析了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的差異化影響。這對于企業管理者而言，如何推動企業高效整合利用全球性科技資源，促進企業自主創新能力的提升具有重要的現實意義。
更進一步地，本文將貿易自由化作為調節變量，深入考察中間品進口貿易自由化對制造業企業技術創新模式選擇的影響，這為中國政府進一步完善相關貿易政策，為中國企業提供有利的外部市場環境具有一定的實踐意義。
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2 中間品進口對制造業企業技術創新模式影響的機制分析
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2 中間品進口對制造業企業技術創新模式影響的機制分析
2.1 技術溢出效應
貿易自由化帶來的關稅水平的削減，企業支付成本的降低，大量非關稅壁壘的消除，生產者面臨技術輸入限制的放松，很大程度上增加了進口國企業對多樣性、高質量中間品的可獲得性。高質量中間產品是制造業企業從事技術創新的關鍵。大量的研究表明，自貿易自由化逐步深化以后，中國制造業企業進口中間品質量整體呈現上升趨勢（施炳展和張雅睿，2016；余淼杰和李樂融，2016）[47,48]。而大量進口的高質量中間品往往包含著來源國領先的技術水平（Blalock & Veloso，2007）[49]，進口國企業通過對其消化、吸收可以進一步提高自己的研發能力與技術水平，促進企業技術創新。當然，這能否更進一步地促進企業選擇從事較為高端的創新活動，還與企業自身的吸收能力緊密相關。這是因為國際技術溢出的效果往往會受到企業對知識的吸收與整合能力的影響（Szulanski，2000）[50]。吸收能力是企業賴以對知識獲取、消化、轉化和運用的一種能力（Zahra & George，2002）[51]，企業吸收能力越強，越有利于提升其自身創新的速度和范圍（Helfat，1997；Kim & Kogut，1996）[52,53]，促使企業高端創新。相反當企業吸收能力較低時，進口中間產品的技術溢出效應往往難以有效發揮，增加了企業從事低端創新活動的可能性。因此進口中間產品能否有效的發揮技術溢出效應，促進企業高端創新，這本身就對企業的吸收能力提出了一定的要求，這要求進口中間產品的企業相應地配套使用更為高端的機器設施以及雇傭更高層次的人力資本，來進一步提升自身的吸收能力。企業吸收能力的增強有利于發揮進口中間品帶來的技術溢出效應對企業從事相對高端創新活動的促進作用。根據上述分析，本文提出理論假說 H1。
貿易自由化帶來的關稅水平的削減，企業支付成本的降低，大量非關稅壁壘的消除，生產者面臨技術輸入限制的放松，很大程度上增加了進口國企業對多樣性、高質量中間品的可獲得性。高質量中間產品是制造業企業從事技術創新的關鍵。大量的研究表明，自貿易自由化逐步深化以后，中國制造業企業進口中間品質量整體呈現上升趨勢（施炳展和張雅睿，2016；余淼杰和李樂融，2016）[47,48]。而大量進口的高質量中間品往往包含著來源國領先的技術水平（Blalock & Veloso，2007）[49]，進口國企業通過對其消化、吸收可以進一步提高自己的研發能力與技術水平，促進企業技術創新。當然，這能否更進一步地促進企業選擇從事較為高端的創新活動，還與企業自身的吸收能力緊密相關。這是因為國際技術溢出的效果往往會受到企業對知識的吸收與整合能力的影響（Szulanski，2000）[50]。吸收能力是企業賴以對知識獲取、消化、轉化和運用的一種能力（Zahra & George，2002）[51]，企業吸收能力越強，越有利于提升其自身創新的速度和范圍（Helfat，1997；Kim & Kogut，1996）[52,53]，促使企業高端創新。相反當企業吸收能力較低時，進口中間產品的技術溢出效應往往難以有效發揮，增加了企業從事低端創新活動的可能性。因此進口中間產品能否有效的發揮技術溢出效應，促進企業高端創新，這本身就對企業的吸收能力提出了一定的要求，這要求進口中間產品的企業相應地配套使用更為高端的機器設施以及雇傭更高層次的人力資本，來進一步提升自身的吸收能力。企業吸收能力的增強有利于發揮進口中間品帶來的技術溢出效應對企業從事相對高端創新活動的促進作用。根據上述分析，本文提出理論假說 H1。
理論假說 H1：進口中間品帶來的技術溢出效應對企業技術創新模式選擇的影響受企業吸收能力的調節，企業吸收能力越強，越有利于促進企業高端技術創新模式的選擇。
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2.2 利潤增長效應
中間產品的進口能帶來企業生產率的增加，企業生產率的增加又會促進企業利潤的提升。并且這種由進口中間品所帶來的好處，在貿易開放度更大的國家越能體現出來（Kasahara & Rodrigue 2004）[54]，隨著貿易自由化的深入推進，這很大程度上刺激了企業對許多以前無法獲得的中間產品品種的進口，提高了企業對多樣化中間品的可獲得性。從企業內部來看，中間品貿易自由化帶來的企業多品種的中間品的進口作為國內投入品的非完全替代品，與國內投入品結合能夠使企業生產率增加（Halpern et al．，2015）[55]。此外，進口的新的品種投入到生產中能夠帶來某些特定產品的產出水平的提高，企業就會增加更多品種中間品的進口，將資源傾向于產出水平更高的某些特定產品，而減少其他產品的生產，這有利于企業產品轉換，內部資源的合理分配，進一步促進了企業生產率的提升（Choi et al．，2013）[56]，企業生產率的提升能夠有效降低企業單位產出的生產成本，從而帶來企業利潤的增加。
中間產品的進口能帶來企業生產率的增加，企業生產率的增加又會促進企業利潤的提升。并且這種由進口中間品所帶來的好處，在貿易開放度更大的國家越能體現出來（Kasahara & Rodrigue 2004）[54]，隨著貿易自由化的深入推進，這很大程度上刺激了企業對許多以前無法獲得的中間產品品種的進口，提高了企業對多樣化中間品的可獲得性。從企業內部來看，中間品貿易自由化帶來的企業多品種的中間品的進口作為國內投入品的非完全替代品，與國內投入品結合能夠使企業生產率增加（Halpern et al．，2015）[55]。此外，進口的新的品種投入到生產中能夠帶來某些特定產品的產出水平的提高，企業就會增加更多品種中間品的進口，將資源傾向于產出水平更高的某些特定產品，而減少其他產品的生產，這有利于企業產品轉換，內部資源的合理分配，進一步促進了企業生產率的提升（Choi et al．，2013）[56]，企業生產率的提升能夠有效降低企業單位產出的生產成本，從而帶來企業利潤的增加。
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3.1 中間品進口對制造業企業技術創新模式基準回歸分析....................... 13
3.1.1 基準回歸模型的構建................................... 13
3.1.2 變量測量 .............................. 13
第四章 中間品進口對制造業企業技術創新模式影響的異質性分析................31
4.1 中間品進口對制造業企業技術創新模式影響的異質性機理分析....... 31
4.1.1 企業規模異質性的機理分析..................... 31
4.1.2 企業市場競爭異質性的機理分析....................... 32
第五章 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式的作用分析................37
5.1 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式影響的機理分析....... 37
5.2 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式影響的實證分析....... 37
5 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式的作用分析
5.1 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式影響的機理分析
中間品貿易自由化帶來的關稅水平的下降，企業購買成本的降低，生產者面臨技術輸入限制的放松，很大程度上增加了企業對多樣性、高質量中間品的可獲得性。一方面貿易自由化帶來的高質量中間品產品的進口，被認為是傳播和獲取新技術的關鍵來源之一，進口國企業通過對物化型技術的模擬學習，可以間接提高其自身的創新能力（Sharma & Chandan，2014）[84]。并且，這種由進口中間品所帶來的好處，在貿易更加開放的國家往往更能夠體現出來（Kasahara & Rodrigue，2004）[85]。當貿易自由化程度能夠有效提升，一國可以自由地獲取其他國家的中間產品時，企業可以利用內含著其他國家研發資本存量的高質量中間品，通過學習、模仿，促進企業創新能力的提升，這促進了企業高端技術創新模式的選擇。
另外一方面，貿易自由化帶來的多樣性中間產品的進口也會帶來種類外溢效應，促進制造業企業高端技術創新模式的選擇。進口中間產品品種的擴大能夠為企業全要素生產率的提升創造有利的條件（Feenstra，1999）[86]。研究表明多樣性中間品的進口，降低了創新成本，有利于企業創造新的產品，獲取動態的貿易利得（Goldberg et al．，2009 ）[87]。貿易自由化刺激了許多企業對以前無法獲得的產品品種的進口，這些品種反過來投入到生產中，從短中期來看不僅能夠有效地促進企業生產力的提升，而且有助于企業在國內市場上創造新的產品品種，增加國內產品的多樣性與市場份額，促進企業利潤的上升，企業利潤的增加為其從事高端技術創新活動提供了必要的資金支持。
5.1 中間品貿易自由化對制造業企業技術創新模式影響的機理分析
中間品貿易自由化帶來的關稅水平的下降，企業購買成本的降低，生產者面臨技術輸入限制的放松，很大程度上增加了企業對多樣性、高質量中間品的可獲得性。一方面貿易自由化帶來的高質量中間品產品的進口，被認為是傳播和獲取新技術的關鍵來源之一，進口國企業通過對物化型技術的模擬學習，可以間接提高其自身的創新能力（Sharma & Chandan，2014）[84]。并且，這種由進口中間品所帶來的好處，在貿易更加開放的國家往往更能夠體現出來（Kasahara & Rodrigue，2004）[85]。當貿易自由化程度能夠有效提升，一國可以自由地獲取其他國家的中間產品時，企業可以利用內含著其他國家研發資本存量的高質量中間品，通過學習、模仿，促進企業創新能力的提升，這促進了企業高端技術創新模式的選擇。
另外一方面，貿易自由化帶來的多樣性中間產品的進口也會帶來種類外溢效應，促進制造業企業高端技術創新模式的選擇。進口中間產品品種的擴大能夠為企業全要素生產率的提升創造有利的條件（Feenstra，1999）[86]。研究表明多樣性中間品的進口，降低了創新成本，有利于企業創造新的產品，獲取動態的貿易利得（Goldberg et al．，2009 ）[87]。貿易自由化刺激了許多企業對以前無法獲得的產品品種的進口，這些品種反過來投入到生產中，從短中期來看不僅能夠有效地促進企業生產力的提升，而且有助于企業在國內市場上創造新的產品品種，增加國內產品的多樣性與市場份額，促進企業利潤的上升，企業利潤的增加為其從事高端技術創新活動提供了必要的資金支持。
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6 研究結論與政策建議
6.1 研究結論
進口中間品貿易是中國企業參與全球專業化分工合作，積極探索開放式創新路徑的一種有效方式。本文運用世界銀行 2012 年中國企業營商環境調查數據與2012 年中國城市統計年鑒匹配數據，首先，對中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的直接效應進行了檢驗，然后從知識資源與資金資源角度出發，分別從技術溢出效應、利潤增長效應以及出口規模擴張效應三個方面重點討論了中間品進口影響制造業企業技術創新模式選擇的作用機制，并借助中介效應模型以及可調節的中介效應模型依次進行了實證檢驗；其次，本文進一步從企業規模、企業融資約束以及企業面臨市場競爭的異質性角度進行分類研究，加深了中間品進口對制造業企業技術創新模式產生差異化影響的理解；最后，本文以貿易自由化為調節變量，并借助調節效應模型，對中間品貿易自由化如何影響制造業企業技術創新模式的選擇進行了理論與實證分析。本文主要研究結論如下：
第一，從整體上來說，中間品進口有利于促進中國制造業企業高端技術創新模式的選擇，降低了其從事低端技術創新活動的概率，且這一結論在糾正了樣本的選擇性偏差以及處理了模型的內生性問題后，依然成立。
第二，從作用機制來看，進口中間品帶來的企業利潤增長效應以及出口規模擴張效應會對制造業企業選擇從事高端技術創新活動產生中介效應，而中間品進口帶來的技術溢出效應對制造業企業技術創新模式選擇的影響會受到企業吸收能力的調節，當企業吸收能力越強時，技術溢出效應會促進企業高端技術創新模式的選擇。而當企業吸收能力越弱時，技術溢出效應促進制造業企業高端技術創新模式選擇的作用并不明顯，且這一效應在非國有制造業企業中表現突出。
第三，企業異質性分析結果表明，規模越大、面臨市場競爭程度越大以及面臨融資約束程度越大的企業，中間品進口促進制造業企業高端技術創新模式選擇的作用往往更明顯。
第四，貿易自由化程度越高，中間品進口越有利于促進制造業企業高端技術創新模式的選擇，且這一結論在進行了相關穩健性檢驗后，仍然成立。
參考文獻（略）
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